为贯彻落实云南省保险行业协会2026年度保险销售从业人员自律检查工作要求，压紧压实各机构销售人员管理主体责任，整治人力数据、执业资质、销售合规等突出风险，7月23日下午，楚雄州保险行业协会（以下简称“楚保协”）组织召开楚雄州2026年保险销售从业人员自律检查机构专项约谈会，对中国人寿、人民健康、瑞众人寿、太平人寿、阳光人寿、国寿财险6家楚雄分支机构开展集中约谈。楚保协专职副会长李海、秘书长周朝蔚及业务工作部全体人员参会，6家机构负责人、合规人力分管领导、销售及合规经办人员到场参会接受约谈。会议由楚保协业务工作部主任吕文君主持。

会上，吕文君通报了全省保险行业自律专项检查楚雄片区总体工作情况，逐项梳理6家被检查机构存在的各类问题，汇总提炼行业共性合规短板与突出风险点。本次检查暴露出相关机构销售人员全流程内控管理存在明显缺位，前端销售环节风险隐患突出，既扰乱区域行业自律管理秩序，也对监管风险研判工作造成不利影响。会议要求各保险机构高度警醒、举一反三，全面开展自查复盘，从严落实整改闭环管理。

随后，6家公司负责人围绕本次检查暴露出的问题依次做整改汇报，各公司对照检查问题清单直面管理短板，细致梳理执业登记、人员培训、展业资质、数据统计各环节疏漏，如实说明问题根源、涉事责任人与当前整改进度。

秘书长周朝蔚结合约谈内容指出，本次检查排查出部分风险，未抽查出问题的公司也要加强合规隐患治理，各公司要以此次约谈为契机，常态化开展内部自查，全面摸排潜藏风险，做到有则改之、无则加勉，从源头管控销售风险，夯实机构合规防线。

最后，专职副会长李海围绕整改落实、长效管控作出部署，提出三点要求：一是提高政治站位，压实主体责任。机构负责人作为合规第一责任人，须亲自牵头整改，不得转交基层敷衍处置。二是推进闭环整改，杜绝形式主义。对照问题清单建立标准化整改台账，重点整治数据不一致、无证展业、学时不达标、承诺书不合规、销售误导自查缺失五大顽疾，清零存量风险。三是健全长效机制，严防风险反弹。同步建立人力数据日常核对、资质动态核查、常态化合规培训、销售误导定期自查四项制度，定期开展内部风险排查，从根源上杜绝同类违规行为重复发生。专职副会长李海再次强调，会后各机构须迅速推进整改，按期报送相关材料，协会将全程跟踪督导，对整改敷衍、逾期未完成、问题反弹的机构落实自律惩戒。

下一步，楚保协将持续强化销售人员合规管控，常态化开展从业人员专项督导检查，督促机构完善全链条内控体系，从源头化解销售合规风险，规范全州保险市场经营秩序，坚守行业合规底线，推动辖区保险业高质量合规发展。

（楚雄州保险行业协会　张露）